內蒙古自治區(qū)科技計劃項目監(jiān)督工作規(guī)定

第一章 總則

第一條為加強和規(guī)范自治區(qū)科技計劃項目（以下簡稱項目）監(jiān)督工作，根據《中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2015〕471號）《科技部落實國家科技計劃管理監(jiān)督主體責任實施方案》（國科辦政〔2016〕49號）《內蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（內科發(fā)〔2024〕89號）《內蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》（內科發(fā)〔2024〕87號）等文件要求，結合自治區(qū)實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于項目監(jiān)督主體（以下簡稱監(jiān)督主體）按照有關規(guī)章制度，對財政科技資金支持的項目的執(zhí)行情況和資金管理使用情況開展的檢查、督導、問責等監(jiān)督活動。

監(jiān)督主體包括：自治區(qū)科學技術行政管理部門，自治區(qū)直屬有關行業(yè)行政管理部門，盟市、旗縣科學技術行政管理部門，項目承擔單位。

第三條 項目監(jiān)督應遵循“誰主責，誰接受監(jiān)督”、權責對等、科學規(guī)范、依法依規(guī)原則，建立項目管理全過程嵌入式監(jiān)督檢查模式，著力構建統(tǒng)籌推進、上下聯(lián)動、職責清晰、規(guī)范有序、信息互通的監(jiān)督管理體系。

第四條 項目監(jiān)督工作的主要內容包括：

（一）相關科技管理部門管理項目和資源配置的科學性、規(guī)范性，以及在管理過程中的履職盡責情況；

（二）項目承擔單位法人責任制落實情況，項目執(zhí)行情況和資金管理使用情況；

（三）項目負責人和參加人員在項目實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況；

（四）參與項目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家履職盡責情況；

（五）與項目組織實施相關的項目管理專業(yè)機構和第三方科學技術服務機構履職盡責情況；

（六）其他需要開展的科技監(jiān)督工作。

第五條監(jiān)督主體對受其管理或者協(xié)同管理的相關單位和個人履職盡責情況開展監(jiān)督檢查時，被監(jiān)督的單位和個人應當予以配合。

第六條 監(jiān)督主體依據工作實際，可委托所屬事業(yè)單位或者通過政府采購確定的第三方科學技術服務機構組織開展科技監(jiān)督工作。

第二章 職責分工

第七條 自治區(qū)科學技術行政管理部門是項目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要職責包括：

（一）落實國家科技監(jiān)督相關政策，加強項目監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調，研究制定項目監(jiān)督相關制度規(guī)范；

（二）組織開展項目執(zhí)行情況和資金使用情況的監(jiān)督檢查；

（三）組織開展為項目實施提供服務的項目管理專業(yè)機構、第三方科學技術服務機構和咨詢評審專家等責任主體履職盡責情況的監(jiān)督檢查；

（四）加強監(jiān)督結果的反饋和運用，建立統(tǒng)一的科研信用體系；

（五）完成國家、自治區(qū)交辦的其他科技監(jiān)督工作。

第八條 自治區(qū)直屬有關行業(yè)行政管理部門，各盟市、旗縣科技行政管理部門應當加強項目監(jiān)督工作，主要監(jiān)督職責包括：

（一）落實國家、自治區(qū)項目監(jiān)督相關政策；

（二）按照項目管理的相關規(guī)定，加強項目和資金的監(jiān)督管理，配合自治區(qū)科學技術行政管理部門開展科技監(jiān)督工作；

（三）負責對項目承擔單位的日常管理和監(jiān)督，配合自治區(qū)科學技術行政管理部門對項目承擔單位存在的問題和線索進行核查；

（四）在項目過程管理中，對發(fā)生的科技重大事項及時向自治區(qū)科學技術行政管理部門報告；

（五）完成交辦的其他項目監(jiān)督任務。

第九條 項目承擔單位是項目實施主體，主要監(jiān)督職責包括：

（一）負責對項目執(zhí)行情況及資金使用情況進行日常監(jiān)督和管理；

（二）遇有重大事項或特殊情況，應及時向相關監(jiān)督主體報告；

（三）主動配合相關監(jiān)督主體對存在問題和線索進行核查；

（四）開展科研人員遵規(guī)守紀宣傳和培訓，強化科研人員自律意識和科研誠信意識；

（五）完成交辦的其他項目監(jiān)督任務。

第十條  各監(jiān)督主體應當協(xié)作配合，建立健全監(jiān)督信息共享、結果互認、情況通報、線索移送等跨部門協(xié)同機制，注重工作統(tǒng)籌，避免交叉重復，減少對正?？蒲谢顒拥挠绊?。

第三章 監(jiān)督方式

第十一條監(jiān)督主體根據工作實際，一般采取日常監(jiān)督、現(xiàn)場監(jiān)督、專項審計、績效評價等方式實施監(jiān)督。

（一）日常監(jiān)督是對項目組織實施、資金管理使用等情況進行的常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)控，包括對有關投訴舉報進行的核查。

（二）現(xiàn)場監(jiān)督是指采用實地檢查的形式，對項目承擔單位落實法人責任、建立健全內部管理機制、執(zhí)行相關財經法規(guī)和財政科研資金管理規(guī)定、項目管理和財政資金使用情況等進行監(jiān)督檢查。對于不能到達或非必要進行實地檢查的項目，可采用提交專項報告的形式進行報告檢查，專項報告需附相關佐證材料。被監(jiān)督方應對其所提供材料的真實性、完整性負責。

（三）專項審計是按照審計相關規(guī)定對財政科研資金使用的合法性、合規(guī)性、合理性以及財務收支信息的真實性和完整性進行的審計，一般委托具備相應能力和條件的機構或專家實施。

（四）績效評價是指對項目的目標實現(xiàn)、組織管理、實施進展、財政資金使用、成果產出、效果和影響等情況進行的評估評價，一般委托項目管理專業(yè)機構實施。

第十二條 在日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題應視情節(jié)輕重，采用口頭（包括電話）通知或書面通知等形式，向被監(jiān)督對象提出限期整改意見并做好記錄；發(fā)現(xiàn)問題嚴重的，可以提請開展現(xiàn)場監(jiān)督或專項審計的方式進行監(jiān)督檢查。

第十三條在現(xiàn)場監(jiān)督和專項審計中發(fā)現(xiàn)的問題，根據實際情況，可提出限期整改意見或按照有關審計、科技計劃項目、科技經費、科研誠信等管理規(guī)定執(zhí)行。在績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照自治區(qū)科技計劃項目管理和綜合績效評價相關規(guī)定執(zhí)行。

第十四條監(jiān)督主體對項目開展現(xiàn)場監(jiān)督實施分類管理。

（一）自由探索類基礎研究和執(zhí)行期3年以下的項目原則上以承擔單位自我管理為主，一般不開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

（二）對于執(zhí)行期在3年（含）以上的項目，原則上執(zhí)行期內現(xiàn)場監(jiān)督檢查不超過1次，并應在項目立項滿1年后進行，一般采取隨機抽查的方式，比例控制在列入監(jiān)督范圍的項目總數(shù)的5%以內；

（三）對于自治區(qū)科技重大專項，可采取隨機抽取或重點選取的方式開展現(xiàn)場監(jiān)督，不受項目執(zhí)行期和頻次限制，隨機抽取比例控制在列入監(jiān)督范圍的項目總數(shù)的5%以內。對于在其他監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)有違反科技項目管理約定義務和科研誠信管理規(guī)定的項目不受項目執(zhí)行期和頻次限制，加大對其監(jiān)督的頻次。 

第十五條監(jiān)督未發(fā)現(xiàn)問題的項目繼續(xù)實施；監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題需要整改的項目，由監(jiān)督主體下達整改通知限期整改，所涉單位和個人應當及時研究提出整改措施，并在規(guī)定時限內以書面形式報告整改落實情況。對于拒不整改或虛假整改的，由具有相應管理權限的部門按照相關科技計劃項目管理辦法和科研誠信管理辦法等相關規(guī)定處理。自治區(qū)科學技術行政管理部門適時開展監(jiān)督檢查結果落實情況“回頭看”。

第十六條 監(jiān)督主體根據工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開展監(jiān)督。

第十七條 監(jiān)督主體應當加強科研誠信與監(jiān)督管理信息化建設，推進監(jiān)督結果共享互認，實施聯(lián)合懲戒。

第十八條 監(jiān)督主體應當加強與審計、紀檢監(jiān)察等部門的協(xié)調配合，形成監(jiān)督工作合力。

第四章  結果運用與異議處理

第十九條項目監(jiān)督結果作為項目立項、資金安排、專家選用和提供第三方科技服務等管理決策的重要依據。

第二十條 在項目監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)有違反科研誠信行為的，按照《科研失信行為調查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）和《內蒙古自治區(qū)科研信用評價辦法》（內科監(jiān)字〔2025〕6號）等文件要求調查處理。涉及容錯免責事項的，按照自治區(qū)相關文件規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 項目承擔單位依法依規(guī)制定的內部科研管理制度，可作為監(jiān)督依據。

第二十二條 項目承擔單位對監(jiān)督結果有異議的，須在接到通知后5個工作日內申請復核。

第二十三條科技監(jiān)督復核應當由項目承擔單位向監(jiān)督結果反饋部門提出申請，并提供明確的證明材料。監(jiān)督主體應在收到申請后的5個工作日給予是否受理的回復；不予受理的需向申請單位說明不予受理的理由；予以受理的原則上在15個工作日內向申請單位反饋核查結果；復核涉及科研誠信行為的按照科研誠信相關管理辦法執(zhí)行。

第二十四條向自治區(qū)直屬有關行業(yè)行政管理部門或盟市科技行政管理部門等監(jiān)督主體申請復核后，對復核結果仍有異議的，應在接到復核結果后5個工作日內向自治區(qū)科技行政管理部門申請再次復核，并提供新的證明材料，再次復核結果為最終結果。                 

第五章條件保障

第二十五條 自治區(qū)科學技術行政管理部門應當積極培養(yǎng)專業(yè)化的科技監(jiān)督專家隊伍，嚴明工作規(guī)范和紀律，加強培訓交流。

各監(jiān)督主體應加強內部監(jiān)督機構和人員能力建設，并注重發(fā)揮科技監(jiān)督專家隊伍的作用。

第二十六條 實施監(jiān)督的機構和人員，應當具備開展工作的基本條件以及與監(jiān)督工作相適應的專業(yè)知識和業(yè)務能力，獨立、客觀、公正開展工作，按照相關要求保守秘密。涉及利益沖突的，應當回避。

第二十七條 監(jiān)督主體應當保障科技計劃監(jiān)督工作所需經費，不得轉嫁給被監(jiān)督方。

第二十八條 監(jiān)督主體及其工作人員在科技計劃監(jiān)督工作中，有濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，將依法依規(guī)追究其責任。  

第六章 附 則

    第二十九條 對科技人才項目、各類創(chuàng)新平臺和科技獎勵評審等其它需要監(jiān)督的科技創(chuàng)新活動，可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)定由自治區(qū)科學技術廳負責解釋。自發(fā)布之日起實施，《內蒙古自治區(qū)科技計劃監(jiān)督工作規(guī)定》(內科發(fā)政字〔2021〕24號)同時廢止。